[豐臺區(qū)]北京財(cái)智行證券從業(yè)*

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證券從業(yè)

1基本定義

2考試介紹

3證書管理

4成績管理

5相關(guān)問題

6備考

一.基本定義

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

證券從業(yè)人員資格考試是由*證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、經(jīng)濟(jì)*的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的*道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。該考試時(shí)間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。　

*證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由*證券業(yè)協(xié)會在*證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向*證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)資格證書由*證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，范圍內(nèi)有效。

二.考試介紹

1.報(bào)名條件

學(xué)歷層次

具有高中或承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

2.第三季度考試時(shí)間

根據(jù)2017年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試計(jì)劃,現(xiàn)就第三季度預(yù)約式考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

報(bào)名時(shí)間	考試時(shí)間	城市
5月22日至6月16日	7月8日	奎屯、阿克蘇
7月3日至7月17日	7月20日至22日	武漢、天津
7月31日至8月16日	8月23日至26日	武漢、天津、哈爾濱、長春、太原、西安、長沙、南寧、拉薩

3.考試科目

考試時(shí)間	科目	場次
采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,題量均為100題。考試時(shí)間為120分鐘,60分及以上視為成績合格。
7月8日	證券市場基本法律法規(guī)	10:30-12:30
7月8日	金融市場基礎(chǔ)知識	14:00-16:00
7月20日至22日	證券市場基本法律法規(guī)	9:30-11:30
7月20日至22日	金融市場基礎(chǔ)知識	14:00-16:00
8月23日至26日	證券市場基本法律法規(guī)	9:30-11:30
8月23日至26日	金融市場基礎(chǔ)知識	14:00-16:00

4.報(bào)名流程

1>報(bào)名方式及費(fèi)用

采取網(wǎng)上報(bào)名方式,考生應(yīng)登錄*證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名；考試費(fèi)為61元/科,通過京東支付平臺在線繳費(fèi)。

2>打印準(zhǔn)考證

報(bào)考成功的考生,可在考試日前2天登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

三.證書管理

申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有*國籍、本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及*證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向*證券業(yè)協(xié)會申請。

協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

四.成績管理

考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證可在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印),一般從業(yè)資格考試成績長年有效。考生對考試成績、合格證照片有異議的,應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,超出時(shí)間范圍將不予受理。

五.相關(guān)問題

1.補(bǔ)考

1>.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：

（1）考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過60分鐘仍不能進(jìn)行考試；

（2）考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的；

注：在解決問題的過程中不得離場，如因個(gè)人原因，在此時(shí)間段內(nèi)擅自離場，責(zé)任由考生自行承擔(dān)。考生應(yīng)當(dāng)服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時(shí)，可向考務(wù)機(jī)構(gòu)（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運(yùn)行。

2>.補(bǔ)考場次原則上安排在當(dāng)天下午*一場考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行；

3>.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。*證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場負(fù)責(zé)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會考試網(wǎng)頁，獲取補(bǔ)考通知；

4>.答題時(shí)，因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤，考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場提出補(bǔ)時(shí)要求；考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場實(shí)際情況安排補(bǔ)考。考生在當(dāng)時(shí)未提出異議的，視為考試正常。

2.科目選擇

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。自2015年7月起，證券從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試科目將由原來五科調(diào)整為證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

六.備考

教材：基金法律法規(guī)；證券+私募股權(quán)投資投資基金基礎(chǔ)知識。
班型	配套資料	服務(wù)	項(xiàng)目	面授		網(wǎng)絡(luò)	購買/咨詢
精講班	指定教材歷年真題	1.面授贈送高清復(fù)習(xí)網(wǎng)絡(luò)課 2.7*24學(xué)員中心問題隨時(shí)提交	證券市場基本法律法規(guī)	1200		600	購買咨詢
			金融市場基礎(chǔ)知識
沖刺班	指定教材沖刺講義歷年真題高頻重難點(diǎn)解析	1.面授贈送高清復(fù)習(xí)網(wǎng)絡(luò)課 2.7*24學(xué)員中心問題隨時(shí)提交 3.考試不過科目，下期免費(fèi)重修	證券市場基本法律法規(guī)	1600		1000	購買咨詢
			金融市場基礎(chǔ)知識
*	指定教材沖刺講義歷年真題高頻重難點(diǎn)解析考前信息點(diǎn)	1.面授贈送高清復(fù)習(xí)網(wǎng)絡(luò)課 2.7*24學(xué)員中心問題隨時(shí)提交 3.考試不過科目，下年免費(fèi)重修	證券市場基本法律法規(guī)	2000		1600	購買咨詢
			金融市場基礎(chǔ)知識
證券+私募股權(quán)投資雙證套餐				3000			購買咨詢
學(xué)歷提升	中專		專科		本科
優(yōu)惠方案：報(bào)*，贈送官方統(tǒng)編考試教材 + 教輔考點(diǎn)精析與上機(jī)題庫全科，包郵！ 1.雙證套餐優(yōu)惠活動：①免費(fèi)下載準(zhǔn)題庫 ②報(bào)證券基金雙證套餐全科VIP，贈送SAC證券從業(yè)考試教材 + 教輔考點(diǎn)精析與上機(jī)題庫全科+贈送基金官方統(tǒng)編考試教材 + 教輔考點(diǎn)精析與上機(jī)題庫全科，包郵！ 2.教學(xué)服務(wù)： ①班主任督學(xué)服務(wù)、名師在線答疑

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